广州注册公司的步骤广州期货3人违规吃警示函为期货配资活动提供便

文章作者:广州公司注册文章来源:www.yycw.cn 发表于 2022-04-01 浏览：

　　中国经济网北京4月24日讯中国证监会网站4月24日公布的中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2023〕50号)显示，经查，庞晓军、闫文亮、黄斐斐在广州期货股份有限公司(简称“广州期货”，870367)天津营业部工作期间，为期货配资活动提供便利，反映广州期货存在对分支机构管控不到位的问题，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对广州期货采取责令改正的行政监管措施。广州期货应高度重视，严格追究相关责任人员责任，切实加强分支机构管控。广州期货应当于收到本决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告，广东证监局将视情况对广州期货的整改情况组织检查验收。

　　中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书(〔2023〕47、48、49号)显示，经查，庞晓军、闫文亮、黄斐斐在广州期货股份有限公司天津营业部工作期间，为深圳市木兰舟资产管理有限公司期货配资活动提供便利，属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，广东证监局决定对庞晓军、闫文亮、黄斐斐采取出具警示函的行政监管措施。

　　广州期货股份有限公司位于广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼第1007-1012房，是一家国有控股券商系期货公司。资本市场服务。中信证券华南股份有限公司(原名：广州证券股份有限公司)为第一大股东，持股99.03%。中信证券华南股份有限公司为广州越秀金融控股集团股份有限公司(简称“越秀金控(000987)”，000987.SZ)全资子公司。

　　深圳市木兰舟资产管理有限公司成立于2016年01月15日，注册地位于深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)，法定代表人为孙彩艳。经营范围包括受托资产管理；投资管理。(以上不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等金融、证券业务，不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集及发行基金管理业务，法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营)

　　《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

　　《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

　　《期货从业人员管理办法》第十五条规定：期货公司的期货从业人员不得有下列行为：

　　(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；

　　(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；

　　(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　《期货从业人员管理办法》第二十九条规定：期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　以下为原文：

　　中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

　　〔2023〕47号

　　关于对闫文亮采取出具警示函监管措施的决定

　　闫文亮：

　　经查，你在广州期货股份有限公司天津营业部工作期间，为深圳市木兰舟资产管理有限公司期货配资活动提供便利，属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的规定。

　　根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　广东证监局

　　2023年4月21日

　　中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

　　〔2023〕48号

　　关于对黄斐斐采取出具警示函监管措施的决定

　　黄斐斐：

　　经查，你在广州期货股份有限公司天津营业部工作期间，为深圳市木兰舟资产管理有限公司期货配资活动提供便利，属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的规定。

　　根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　广东证监局

　　2023年4月21日

　　中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

　　〔2023〕49号

　　关于对庞晓军采取出具警示函监管措施的决定

　　庞晓军：

　　经查，你在广州期货股份有限公司天津营业部工作期间，为深圳市木兰舟资产管理有限公司期货配资活动提供便利，属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的规定。

　　根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　广东证监局

　　2023年4月21日

　　中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

　　〔2023〕50号

　　关于对广州期货股份有限公司采取责令改正措施的决定

　　广州期货股份有限公司：

　　经查，庞晓军、闫文亮、黄斐斐在你公司天津营业部工作期间，为期货配资活动提供便利，反映你公司存在对分支机构管控不到位的问题，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视，严格追究相关责任人员责任，切实加强分支机构管控。

　　你公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况对你公司的整改情况组织检查验收。

　　如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　广东证监局

　　2023年4月21日

　　(责任编辑：蔡情)