广州工商注册查询晶瑞股份：验资报告（一）新浪财经

一、验资报告 1

二、验资报告附件 3

验资报告

天职业字[2023] 27057号国信证券股份有限公司：

我们接受委托，对国信证券股份有限公司（以下简称“贵公司”）作为独立财务顾问（主承销商）组织的苏州晶瑞化学股份有限公司（以下简称“苏州晶瑞”）向投资者非公开发行普通股认购资金截至2023年5月18日15时止的实收情况进行了审验。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》（证监发行字[2023]11号）、《关于修改<证券发行与承销管理办法>（证监会令第144号）、证券交易所的相关业务规则和其他相关规定提供真实、合法，并对参与认购的投资者主体的资格和认购有效性进行核查是贵公司的责任。我们的责任是对截至2023年5月18日15时止的苏州晶瑞向投资者非公开发行普通股认购资金缴入贵公司指定的认购资金专用账户的情况发表审验意见。我们的审验是参照《中国注册会计师审计准则第1602号——验资》的要求进行的，在审验过程中，我们结合本次审验的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。

经证监会以证监许可[2023]34号文《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，苏州晶瑞非公开发行股份募集配套资金不超过3亿元。根据《苏州晶瑞化学股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行股票认购邀请书》，本次非公开发行股份的发行对象范围为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（以下简称“QFII”）、人民币合格境外机构投资者（“以下简称“RQFII” ）以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格投资者，发行对象不超过35名。

经我们审验，截至2023年5月18日15时止，贵公司指定的认购资金专用账户已收到参与非公开发行股票的投资者缴付的认购资金为人民币299,999,997.22元。其中：姚晓华认购资金为人民币99,999,980.52元、焦贵金认购资金为人民币29,999,988.59元、财通基金管理有限公司担任管理人的7只证券投资基金认购资金合计人民币23,599,979.15元（其中：

财通基金华虹定增１号资产管理计划认购资金为人民币2,000,002.95元、财通基金玉泉乐瑞2号单一资产管理计划认购资金为人民币999,987.56元、财通基金玉泉乐瑞3号单一资产管理计划认购资金为人民币999,987.56元、财通基金玉泉乐瑞4号单一资产管理计划认购资金为人民币999,987.56元、财通基金玉泉弘龙1号单一资产管理计划认购资金为人民币600,014.80元、财通基金千帆１号单一资产管理计划认购资金为人民币15,000,008.21元、财通基金玉泉580号资产管理计划认购资金为人民币2,999,990.51元）、周雪钦认购资金为人民币14,999,980.38元、上海大正投资有限公司认购资金为人民币14,999,980.38元、林

验资报告（续）

天职业字[2023] 27057号素真认购资金为人民币13,499,999.04元、国泰君安证券股份有限公司认购资金为人民币11,999,989.87元、东方证券股份有限公司认购资金为人民币9,999,986.92元、赵宏向认购资金为人民币9,999,986.92元、华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股份有限公司认购资金为人民币9,999,986.92元、华泰资管－工商银行－华泰资产定增新机遇资产管理产品认购资金为人民币9,999,986.92元、华泰资管－广州农商行－华泰资产定增全周期资产管理产品认购资金为人民币9,999,986.92元、基本养老保险基金三零三组合认购资金为人民币9,999,986.92元、吴海认购资金为人民币8,999,999.36元、深圳嘉石大岩资本管理有限公司－大岩定晟私募证券投资基金认购资金为人民币8,999,999.36元、东海基金管理有限责任公司担任管理人的3只证券投资基金认购资金合计人民币8,999,999.36元（其中：东海基金-再融资精选集合资产管理计划认购资金为人民币2,000,002.95元、东海基金-金龙124号单一资产管理计划认购资金为人民币2,999,990.51元、东海基金-雁行1号单一资产管理计划认购资金为人民币4,000,005.90元、西藏瑞华资本管理有限公司认购资金为人民币3,900,179.69元。

本验资报告仅供国信证券股份有限公司根据有关规定确定非公开发行股票的投资者认购资金缴入贵公司指定的认购资金专用账户的有关情况，并向证监会、证券交易所等有关部门呈报非公开发行股票实施情况时使用，不应将其视为是对相关认购对象的主体资格和认购有效性，以及验资报告日后该等认购资金的安全性和完整性等的保证，因使用不当所造成的后果，与注册会计师及本会计师事务所无关。

验资报告（续）

天职业字[2023] 27057号附件：1．苏州晶瑞化学股份有限公司向投资者非公开发行普通股认购资金实收情况明细表

2．验资事项说明

中国·北京 二○二〇年五月十八日   中国注册会计师：    
中国注册会计师：    

附件1

苏州晶瑞化学股份有限公司向投资者非公开发行普通股认购资金实收情况明细表

日期：2023年5月18日发行人名称：苏州晶瑞化学股份有限公司保荐人（主承销商）名称：国信证券股份有限公司 货币单位：人民币元

序号

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